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美国、欧盟和英国宣布制裁普京,后冷战时代的欧洲格局或将重塑

Dow Jones 道琼斯风险合规 2022-07-26

图片来源:Emily Siu


美国、英国和欧盟宣布制裁俄罗斯总统普京(Vladimir Putin)及其外交部长谢尔盖•拉夫罗夫(Sergei Lavrov)冻结他们在这些国家所持有的任何资产。

2月25日,拜登政府宣布已将普京列入美国财政部外国资产管理办公室(OFAC)的特别国民清单(OFAC - Specially Designated National List,简称SDN)。

同一天,英国首相约翰逊(Boris Johnson)宣布制裁普京,并将其列入英国财政部综合制裁名单(HM Treasury Consolidated List),以及英国外交部资产冻结名单( FCDO Sanctions List - Asset Freeze)。

与此同时,欧洲各国外长在周五晚间正式签署了对俄罗斯的第二波制裁措施,将俄罗斯的重要银行、国有企业和精英个人列入经济制裁名单;欧盟还收紧了对可用于俄罗斯国防和安全部门的军民两用产品和技术的出口限制,这包括半导体和其他尖端技术,比如:禁止欧洲公司向俄罗斯出售飞机和零部件,禁止向俄罗斯的炼油厂和太空部门提供服务、特定技术和商品等。欧盟官员表示,新的出口管制和能源制裁将使俄罗斯无法升级其炼油厂,而这些炼油厂在2019年为俄罗斯带来了240亿欧元的收入。

欧盟的金融制裁措施包括,禁止向60多家俄罗斯国有企业提供贷款、禁止购买这些企业在欧盟交易所发行新股、禁止向俄罗斯国家出售欧元计价的证券、禁止俄罗斯公民在欧盟的银行持有超过10万欧元(合11.3万美元)的股份,并限制俄罗斯精英阶层在欧盟持有的资金数量。欧盟预计这些制裁措施,将使俄罗斯70%的金融系统与国际市场隔绝。


欧盟还将俄罗斯国家安全委员会成员列入制裁黑名单,这些成员支持承认乌克兰东部两个地区的独立。欧盟还制裁了帮助俄罗斯进攻乌克兰的白俄罗斯官员


欧盟在其制裁方案中倾向于不制裁外国的高级官员,尽管也有例外,比如受到美国制裁的伊朗总统易卜拉欣·莱希(Ebrahim Raisi)没有被列入欧盟的制裁名单。然而,欧盟对津巴布韦前领导人罗伯特·穆加贝(Robert Mugabe)实施了多年的制裁,对叙利亚领导人巴沙尔·阿萨德(Bashar al-Assad)也实施了制裁。


欧盟外交政策负责人博雷尔说,目前还不清楚普京在欧盟是否有任何资产。分析人士称,这一举措在很大程度上是象征性的,因为这位俄罗斯总统不太可能在海外拥有可识别的个人财富。此举或许是在听取弗拉基米尔•泽伦斯基(Volodymyr Zelenskiy)要求采取制裁行动的呼吁之后做出的。


虽然美英欧的制裁措施中没有实施旅行禁令,以保持外交渠道的畅通,但欧盟也在改变其签证规则,终止对俄罗斯外交官和商人的特权准入。


克里姆林宫发言人佩斯科夫(Dmitry Peskov)在评论西方制裁时说,俄罗斯经济近年来对西方市场的依赖程度已经大大降低,在必要时已经开始自力更生。他还说:“克里姆林宫将在分析对俄罗斯经济可能造成的后果之后,再决定如何应对西方的制裁。”


俄罗斯总统普京。图片来源:MIKHAIL SVETLOV/GETTY IMAGES


普京的终极目标

随着全世界目光都投向俄乌冲突,分析人士认为普京的终极目标,将是重塑后冷战时代的欧洲格局。

无论事态如何发展,普京的态度已很明确,他想重绘冷战后的欧洲安全版图

普京在2月21日的讲话中罗列了过去三十年欧美国家对俄罗斯的伤害。“俄罗斯完全有理由采取反制措施保障自身安全,”他说。“这也正是我们要做的。”

随后的大规模军事活动,加上普京在这场危机前向美国提出的各项要求,都揭示出普京对未来的愿景寻求从多个方面重建昔日荣光。

普京试图阻止北约(NATO)进一步东扩,认为这是对俄罗斯安全边界的蚕食,是西方国家欺骗与背信弃义的象征。他希望北约将其军事范围缩小至上世纪90年代的格局,也就是北约向德国以东扩张以前。这意味着欧洲在90年代发生的许多重大变化都要被推翻重置。

总而言之,普京试图消除1991年苏联解体带来的许多安全后果。这位俄罗斯领导人称苏联解体是20世纪“最大的地缘政治灾难”

鉴于过去一个世纪爆发了两次世界大战、发生了德国纳粹对犹太人的大屠杀事件(Holocaust)和其他许多事件,普京使用“最大”一词发人深省。这反映了他在20世纪90年代的亲身经历:当时苏联解体,俄罗斯经济直线下滑,莫斯科不得不依靠西方提供的物资,俄罗斯国内也发生了动荡。而与此同时,西方国家则对冷战的胜利进行了大肆宣扬。

约翰·霍普金斯大学(Johns Hopkins University)历史学教授Mary Sarotte说,那些年是普京亲身经历的一部分。柏林墙倒塌时,普京是一名驻扎在德国德累斯顿的克格勃特工,之后,在1990年苏联即将解体时,他被调回国内。

Sarotte说,就像苏联时期那样,普京现在正寻求在俄罗斯周围建立一个缓冲区,并用强硬手段恢复俄罗斯与美国平起平坐的超级大国地位。

普京希望直接与美国打交道,而无视其他北约国家首脑,这种做法也折射出他的一些主张:全球事务应由包括俄罗斯在内的大国决定;北约是美国的工具,就像之前华沙条约(Warsaw Pact)是苏联的工具一样,其他成员并无话语权;莫斯科应掌控自己的后院,就像在苏联时代时那样。

特朗普政府时期国家安全委员会负责欧洲和俄罗斯事务的高级主管菲奥娜·希尔(Fiona Hill)说:“俄罗斯希望拥有强制性权力,这就是这场危机的关键。”乌克兰的需求没有得到任何关注,在普京的叙述中乌克兰甚至不是一个国家。

普京去年7月份曾发表长文赋予俄罗斯对乌克兰主张的正当性,他写道,俄罗斯人、乌克兰人和白俄罗斯人同为一个民族,都是古罗斯的后裔。他写道,乌克兰首都基辅是俄罗斯城市之母。古罗斯是九世纪欧洲最大的国家。

希尔说:“对于普京来说,这不仅是30年的历史错误,也是几个世纪来加诸于俄罗斯、苏联和俄罗斯帝国的伤害。”

德国总理朔尔茨(Olaf Scholz)在慕尼黑曾表示,若从普京的历史观看,这场危机不容乐观。

朔尔茨说:“能够保证欧洲安全的唯一原则是接受边界现状。”

座位上左起分别是时任美国总统比尔·克林顿、俄罗斯总统鲍里斯·叶利钦和乌克兰总统列昂尼德·克拉夫丘克在1994年签署核裁军协议。图片来源:DIANA WALKER/GETTY IMAGES

普京的逻辑

西方许多在职和前任官员在回顾历史时表示,美国及其盟友上世纪九十年代在处理对俄关系方面显然存在欠缺,过分炫耀冷战的胜利。

一些人还说,欧洲需要重新订立安全协议,部分原因是苏联时期旨在缓和紧张形势的许多武器协议在彼此抛出作弊指责的情况下已被废除。

尽管这些官员表示,莫斯科必须参与这些讨论,但他们不会甘愿成为普京恢复昔日荣光相关努力的同谋。

“尽管我认为西方外交在20世纪90年代是傲慢无能的,而且我们现在正在付出代价,但这并不是普京摆出架势、让人认为他将发动战争的理由,”苏联解体时担任英国驻莫斯科大使的Rodric Braithwaite说。

他说,普京的观点并不是独有的。“普京所说的苏联解体的耻辱、北约的扩张,以及俄罗斯和乌克兰历史之间的紧密关联,并不仅仅是他自己的想法,”Braithwaite说。“众多俄罗斯人与他有相同的想法和感受。”

但在1994年,俄罗斯曾与美英两国共同承诺“尊重乌克兰的独立和主权以及现有边界”,并承诺“不对乌克兰进行武力威胁或使用武力”,这一安全保障当时让乌克兰吃下“定心丸”,放弃了手中的核武器

俄方目前诉求是要美国同意阻止北约进一步扩张;如果美国满足该要求,若乌克兰以及芬兰和瑞典想加入北约,将不会被接纳。美国已就这些要求作出回应,但没有披露回应的内容。

俄罗斯还希望美国和其他非本国的北约部队撤出1997年后加入北约的成员国境内,这些国家包括所有那些前苏联加盟国。俄罗斯还要求美国从欧洲撤走核武器。俄罗斯希望通过签署条约的方式得到这些承诺,想必俄方也知道任何一位美国总统都不会签署这样的条约,参议院将会拒绝批准。美国的最新北约盟友也会反对。

根据普京的说法,西方在20世纪90年代欺骗俄罗斯的行为始于围绕德国统一的讨论,后来延续至1997年签署《北约—俄罗斯基本协定》(NATO-Russia Founding Act)之前的谈判;这一协定为北约和俄罗斯之间的合作奠定了基础。

俄罗斯指出,在1990年讨论德国统一问题时,美国和其他西方政要及官员曾向当时的苏联领导人戈尔巴乔夫(Mikhail Gorbachev)保证北约不会东扩,而且北约还在1997年承诺,其驻军不会超过其当时的东部边界。

Sarotte通过查阅官方和私人记录试图验证俄罗斯的说法,发现美国和欧洲的政界人士确实在1990年暗示北约不会向东扩张。1997年,北约宣布无意将部队移至苏联边境附近。但俄罗斯政府从未收到以法律形式做出的保证。

在最近出版的专着《不会东移一寸》(Not One Inch)中,Sarotte描述了美国前国务卿贝克(James Baker)在1990年是如何向戈尔巴乔夫提出一个假定性条件的:“你们放弃东德,我们承诺北约不从当前位置东移一寸,如何?”

时任德国总理科尔(Helmut Kohl)也在莫斯科对戈尔巴乔夫保证北约不会东扩。但这些声明和类似的保证都没有被正式提出过,这主要是因为美国前总统老布什(George H.W. Bush)希望北约覆盖东德。1990年统一德国的协议明确将北约扩展到了东德领土。

1990年,在签署德国统一条约后,苏联总统米哈伊尔·戈尔巴乔夫(中)在莫斯科与西方领导人会面。图片来源:VITALY ARMAND/AFP/GETTY IMAGES

普京的风险容忍度

普京过去曾表现出很擅长利用边缘政策。Braithwaite说,在2008年入侵格鲁吉亚和2014年入侵乌克兰的行动中,“他非常清楚何时停止,而且两次都得到了他想要的结果。”

这一次,普京大幅提高了赌注,没有给自己留下轻易脱身的机会。他可以将部队调遣回国内,声称他已经获得了西方领导人的关注,以及美国就欧洲安全问题展开谈判的承诺。然而他提出的要求是不可能实现的新安全条约,鉴于此,如果不声不响地将风险降级,可能会有失颜面。

如果他入侵乌克兰,风险很高。西方军事分析人士认为,俄罗斯军队会取得胜利。但若寻求长期征服抱持敌意的民众,可能导致俄罗斯陷入泥潭。

即使派兵再次吞并乌克兰的土地,例如建立穿过乌克兰的陆上连接,连通俄罗斯占领的克里米亚地区,很可能也会引发西方的更严厉制裁。预计普京将在2024年竞选连任,而遭遇制裁可能会导致反对他连任的呼声高涨。

这些情况引发了这样的质疑:普京得到了什么建议,以及建议来自哪里。或许普京已经决定,是时候作出改变了,但军事行动的结果很少会在计划之中

By Stephen Fidler / Andrew Restuccia / Vivian Salama / Laurence Norman / Edited by Johnson Ma

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1999年12月31日,叶利钦(右)与普京。图片来源:AFP/GETTY IMAGES

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